这家公司实控人玩“老鼠仓”,用3个账户配资炒股,被罚2666万

作者丨市界王春晓

编辑丨老拿

近日,证监会网站公布一则行政处罚决定书,珠海中南投资管理有限公司股东、实际控制人王青方利用未公开信息交易股票,被处没收违法所得1333.12万元,并处以1333.12万元罚款。

处罚书显示,2016年5月24日,中南投资与海通期货股份有限公司签署《投资顾问合作协议》。7月7日中南1号成立,中南投资负责中南1号的日常操作建议。

中南1号存续期间,王青方名义上为中南投资顾问,实际履行投资经理职能。根据相关证据,中南1号实际由王青方前往海通期货洽谈后成立,劣后方为王青方募集,系统设定的投顾端用户名为“投资顾问-王青方”,王青方负责投资决策及发送投资建议,其知悉中南1号投资建议、交易执行等未公开信息。

对此,王青方打起了坏主意,控制使用“陈某初”“李某”“中南1号”这3个证券账户,稍早于、同步于或稍晚于“中南1号”证券账户趋同交易有关股票,获利1333.12万元。

证监会认为,王青方的行为违反《基金法》第一百二十三条第一款和《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募基金管理办法》)第二十三条第(五)项、第四十条的相关规定,构成利用未公开信息交易股票违法行为。

但王青方提出申辩意见,认为买入股票以长期持有为目的,实际交易情况完全不同于一般的老鼠仓或利用非公开信息案的交易行为,并没有损害中南1号账户的利益。

此外,王青方表示,其不具有利用未公开信息的主观故意,仅是借用账户从事配资炒股,且中南投资不属于私募基金管理人。他还提到,自己的主体身份是投资顾问的工作人员,未有担任基金管理人职务的事实,因此不适用上述条例,应依据证监会第105令相关规定。

证监会表示,经复核,相关证据可以证明王青方利用3个证券账户,并在获悉了中南1号证券交易的未公开信息后,利用上述账户实施了趋同交易。同时,配资炒股的说法不能解释其趋同交易的异常性,即使是配资炒股也不得利用未公开信息进行交易。

此外,证监会还给出其他3条意见,认为王青方的行为实质是私募证券投资基金经理利用未公开信息交易证券的行为,破坏了资本市场三公原则,严重损害了中南1号其他持有人的利益,依据《基金法》进行处罚于法有据。

证监会决定,对王青方责令改正,没收违法所得1333.12万元,并处以1333.12万元罚款。

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