10倍杠杆配资“凉了”,两天百家机构上黑名单,上海、深圳等多地同时出手

近两日,多地证监局公示场外配资“黑名单”,名单包括上百家场外配资平台。

据中国证券报梳理,这些场外配资平台的配资杠杆普遍达10倍-15倍,尽管利息收费不一,但年化利率一般在20%至33%之间,通过场外配资加杠杆参与股票投资风险极大。

今年年初场外配资有所抬头,甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。监管紧急行动,严监管之下场外配资或就此偃旗息鼓。

一日四地证监局开场外配资机构“黑名单”

仅5月28日一天,就有青岛、广东、深圳、上海四地的证监局提示场外配资风险,多家配资平台被列入“黑名单”。

青岛证监局发布公告称,根据有关线索,久联优配、乐配资、聚宝盆、股票开户宝APP、金惠配资不具有证券期货经营资质,宣传从事场外配资活动。

青岛证监局表示,《证券法》第一百二十条规定“除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。”以上平台涉嫌违反《证券法》相关规定。请广大投资者提高风险防范意识,拒绝高额收益诱惑,远离场外配资,避免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗,请及时向公安机关报案。

同日,广东证监局也发布了第三十二批不具备经营证券期货业务资质的机构名单,称44家机构不具备经营证券期货业务资质,提醒投资者远离非法场外配资活动,谨防上当受骗。

广东证监局表示,融资融券作为证券市场的主要信用交易方式和证券经营机构的核心业务之一,依法属于国家特许经营的金融业务,未经依法批准,任何单位和个人不得非法从事配资业务。

深圳证监局也发布了不具备合法证券期货经营业务资质的机构名单,53家机构出现在名单中。

深圳证监局表示,近期,一些不法分子利用电话、微信、网络等方式,诱导投资者通过网站或手机APP参与“场外配资”活动,涉嫌从事非法证券期货业务,甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动,损害投资者利益,扰乱了辖区证券期货市场正常秩序。深圳证监局郑重提醒广大投资者:“场外配资”机构不具备经营证券期货业务资质,不能从事融资融券业务。请广大投资者提高风险防范意识,远离“场外配资”,避免自己的财产受到不法侵害。确因参与“场外配资”上当受骗的,请依法及时向当地公安机关报案。

此外,上海证监局公布了辖区内25家具备合法证券期货经营业务资质的机构名单。

各地监管局密集提示风险上百家平台被列入黑名单

在此之前,已经有多地证监局发布了相关公告,四川、北京、天津、福建多地证监局密集提示场外配资风险,就5月20日以来各地证监局列出的场外配资机构名单已经超过百家。

5月27日,四川证监局发布了辖区2020年第一批不具有证券期货经营资质的机构名单,称成都吉周周网络科技有限公司、成都燚牛在线网络科技有限公司、自贡亿牛网络科技有限公司等18家公司不具备证券期货业务经营资质,违规开展场外配资业务,机构名单见下表。

四川证监局提醒投资者,深刻认识场外配资危害性,自觉远离场外配资,自觉远离非法证券期货。

5月27日,福建证监局发布了包括福建万千恒业投资有限公司等6家机构涉嫌从事场外配资业务未取得中国证监会核发的经营证券期货业务许可证。

5月26日,天津证监局也发布了场外配资机构“黑名单”,真牛所、股民之家/天津配资之家是非法场外配资平台,提示投资者警惕。天津证监局表示,证券、期货市场的场外配资活动属于非法金融活动,存在极高风险。投资者如有融资需求,请到有资质的证券、期货公司办理相关业务。

此外,北京证监局提示投资者,提高风险防范意识,远离“场外配资”,避免自己的资产受到损失或不法侵害。

杠杆倍数高,风险极大

业内人士介绍,以往配资公司的野蛮生长也是利用了行业监管者对非持牌机构的监管疏漏。这些配资平台套路相似,危害极大。

记者搜索上述黑名单中的配资平台网站发现,多数配资公司提供的配资杠杆普遍在2倍到10倍,有少数配资公司最高可以提供15倍杠杆。配资的利率水平不等,根据资金量、配资期限、杠杆倍数等综合确定。

如迪莱奥普配资平台,配资杠杆范围在2至15倍,最低100元起配。网站还声称资金第三方托管,专款专用,资金安全有保障。

有市场专业人士表示,声称“第三方存管”是配资公司为自己增信的手段,以招徕客户,证明配资业务安全可靠、公司不会卷款跑路。同时,配资公司还宣称会与客户签订存管协议。但事实上这个“协议”只是一帖“安慰剂”,它既无法律效力,也无法保证客户本金安全。

近年来,场外配资公司屡禁不止,其资金来源也更趋复杂。

据记者了解,目前配资公司的资金来源主要有四类:一是配资公司的自有资金;二是配资公司以自有资金、现券通过融资融券获取的杠杆资金;三是通过发行结构化信托产品、私募产品等募得的资金;四是通过P2P等平台募集的资金。

其中,以自有资金开展融资融券业务后,放大一倍资金杠杆,再将资金配给配资客户,以及有针对性地发行结构化信托产品、私募产品募集资金也是相对常见的方式。

而配资公司向客户提供的配资账户分为独立账户、分仓账户两类。独立账户的账户所有者为配资公司,开展配资业务时出借给客户。分仓账户则是以一个独立证券账户为基础,通过配资账户分仓技术系统分出若干个二级子账户。分仓账户面向的配资客户以中小散户为主。

违法案件背后多有配资黑影

在近期公布的证监稽查20起典型违法案例中,就有多个案例出现配资身影。这些配资机构的参与助长了内幕交易、老鼠仓、操纵市场、出借账户等多种违法违规案件,次生灾害不小。

罗山东等人操纵市场案是近年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件。湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格,获利达4亿余元。最终,该团伙43名主要成员被抓捕归案,12个非法操盘窝点被捣毁。

还有赵坚操纵市场案,该案是一起典型的实控人滥用信息优势操纵上市公司股价的案件。2015至2018年,浙江金利华电气股份有限公司(简称金利华电)董事长、实际控制人赵坚与公司原财务总监楼金萍、配资中介朱攀峰合谋,在筹划实施重大资产重组和股权转让过程中人为控制股票停牌时点,操纵股价。

去年9月,证监会主席易会满在人民日报发表《努力建设规范透明开放有活力有韧性的资本市场》的署名文章,在提到坚决守住不发生系统性金融风险的底线时他表示,要坚持稳定大局、统筹协调、分类施策、精准拆弹的工作方针,在国务院金融委的统一协调指挥下,对股票质押、债券违约、私募基金及场外配资等重点领域的风险,坚决管住增量,有效化解存量。

川财证券研究所所长陈雳认为,场外配资最大的作用是让资金具有杠杆放大效应,但是带来的风险后果也随之大幅提升。投资者一旦看错方向,或将超出其资金承受范围,将引发极端后果。为了保证市场的合理有序和投资人利益,监管层面对于扰乱正常金融秩序的违规配资行为,一直是打击的态度。一些配资公司经营不合规,甚至有洗钱、资金突然抽离、紧急破产等情况,充分说明其危害。建议投资者不要参与。

粤开证券研究院副院长康崇利表示,场外配资诞生于早期证券市场庄股时期,是非正规融资领域。随着证券市场监管日趋完善,资本市场融资渠道多元化、正规化,场外配资方式日渐凋零,但每一轮市场牛熊转换,部分场外配资依然有死灰复燃活跃之势。

“部分高风险偏好投资者可能会在市场氛围较暖时选择加杠杆投资,但市场风云变幻,投资机会越来越难以把握。”康崇利表示,有些非法公司善于营销诱导,可能会给投资者带来较大的风险,也会影响证券市场的稳定。所以建议投资者如果有融资需求应选择正规渠道进行,理性投资。

来源:综合自中国基金报、中国证券报、券商研报、公开信息等

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