继方正证券下调C类最低 再陷违规直播荐股风潮

中金网10月24日讯,近日,方正证券再次被湖南证监局采取出具警示函监管措施,这是方正证券12个月内收到的第二封警示函。据红网报道,方正证券收到的上一封警示函是2015年12月,主要事由是方正证券在开展融资融券业务中一些行为被湖南证监局认定为“存在未按照与客户约定处分客户担保物的情况”,故湖南证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施。

而在在2016年券商评级结果中,方正证券被下调6级,从2015年的A类A级下调至C类C级,从而使方正证券的评级垫底24家上市券商。除了去年违规接入场外配资信息系统外,方正证券还因收购民族证券之后的系列纠纷以及最重要的股东挪用资金而被多次处罚。

监管机构出手直接将其评级调至C类最低级别,方正证券风险资金准备的计算比例从0.2倍提升至1倍,用资压力骤增5倍,同时,按营业收入缴纳的证券投资者保护基金也从原来的1%攀升至3%。

今年4月,方正证券研究所员工廖蕾以公司名义通过视频播报方式向投资者推荐中兴通讯股票,该视频在互联网广泛传播,引发市场热议。

湖南证监局调查认定,“该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》第二条所述的证券研究报告发布行为。廖蕾无证券投资咨询执业资格,你公司未对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。同时,此次发布行为未由公司集中统一管理,公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。”

根据2016年证监会公开的证券行业分类评价情况,方正证券从2015年的A级式下调至C级,被下调6级,垫底24家上市券商。

方正证券发布公告显示,2015年7月,公司因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规,被证监会立案调查,同年9月,公司全资子公司民族证券收到中国证监会《调查通知书》,证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。当月公司再发公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,公司被证监会责令整改,给予警告,没收违法所得871.71万元,并处以1743.42万元罚款。

对于因监管处罚而遭到分类降级的问题,方正证券相关负责人曾表示,去年公司因信息系统外部接入被证监会立案调查,根据监管整改要求,公司已经进行了严格规范、清理,所涉问题已全部清理整改完毕。

有券商分析师认为,按照过往的经验,仅光大证券、平安证券等遭遇极端下调的券商在短时间内实现了越级回升,其余券商普遍需要逐年逐级爬升。

综合来看,在遭遇评级6级下滑至C类最低级别,资金压力陡增或许是其面临资金层面的压力,通过给客户直播荐股来增加公司的经纪业务收入和投资咨询业务渠道或许是方正证券目前面临的一种无奈之举,而未来的债券业务也或将骑虎难下、举步维艰。

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