警惕疯牛又一信号!广东证监局召开座谈会了解场外配资情况 提出严厉要求!

3月8日,在强烈的调整预期之下,沪指重回3000点之下。

显然,市场各方都在警惕疯牛的发生。除了券商看空前期涨幅过大的几只非银次新股外,场外配资一直都是监管层重视的领域。而这种警惕已经深入到区域层面,证监会派出机构开始做出实质性动作。

21世纪经济报道记者便了解到,今日针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况,广东证监局表示要密切关注,加强防范。

实际上,3月7日广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求。

广东证监局提出了三大要求,堪称严厉:

1.禁止与各类配资机构合作开展业务

广东证监局要求要高度重视场外配资可能带来的市场风险,牢牢树立合规意识,禁止以任何形式与配资机构合作开展业务。要完善账户管理制度,加强客户身份识别和客户回访工作,严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求。

2.加强异常交易监控和技术系统安全防护

广东证监局要求要提高事前、事中风险管理能力,切实做好账户异常交易监控,不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利。

3.深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作

另外,广东证监局要求结合工作实际,认真做好风险提示工作,引导投资者理性投资,防范投资风险,包括:利用官方网站、微信公众号,或者通过电话、短信、QQ群等提示风险,提醒投资者选择合法证券经营机构,理性投资;利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具,滚动播放提示理性投资的标语;关注互联网中配资公司宣称与本机构合作等相关宣传内容,如发现宣传不实的,及时主动辟谣。

一位券商人士对记者表示,不仅是广东局,其他地区大概率也会召开类似的座谈会,或者向辖区机构重申对场外配资的严厉态度。

事实上,2月25日晚间,针对配资的问题证监会便已经表态,证监会专门就配资相关问题发布答记者问。

证监会表示:我们注意到,近期有关场外配资的报道增多。对此,我会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。

各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

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